根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的 B、基金资产30%以上投资于股票的 C、基金资产投资于货币市场工具

证券投资基金由（ )管理、（ )托管、投资收益归（ )所有。A、基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人 B、基金管理人，基金管理人，基金份额持有人 C、基金份

以下关于债券分类的说法错误的是( )。A、根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等 B、根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等 C、根据债券

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的(　)特征。A.传承性

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　)日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10  B.15  C.30  D.60

.基金年度报告中不必披露的财务指标是(　)。A.本期利润 B.期末可供分配基金份额利润 C.资产负债率 D.本期基金份额净值增长率

基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。Ⅰ.推介符合适用性原则的基金Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.介绍证券市场基础知...

按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场 B.股票规模 C.股票性质 D.所属行业

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

开放式股票基金的申购采用（ ）。A.已知价法 B.金额申购 C.明知价法 D.份额申购

（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别 B.风险应对 C.风险评估 D.行为监控

基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.基金公司

基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。A、联席会员 B、特别会员 C、临时会员 D、普通会员

董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A、投资委员会 B、专业委员会

目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.发行债券的企业 B.基金销售机构 C.基金管理

（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、LOF B、ETF C、QDII D、QFII

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程 B、对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体 C、

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。A、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者

（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A、主动型基金 B、上市开放式基金 C、在岸基金