证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下 B.10万元以上

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权...

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度

除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过( )的商业物业收益权。A.5％ B.10％ C.20％ D.30％

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③ B.①② C.②③④ D.

下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员...

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ．工作底稿应当真...

下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准 B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未

上市公司管理层收购，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，股东大会的决议方式是（　）。A.经出席股东大会的非关

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人...

下列各项中，属于股份有限公司董事会行使的职权的有（　）。A.决定公司的经营方针和投资计划 B.制订公司合并方案 C.制订利润分配方案 D.公司章程修改

股份有限公司股东大会作出的下列决议中，股东因持有异议可以要求公司收购其股份的有（　　）。A.公司合并决议 B.公司分立决议 C.公司利润分配决议 D.公司转让主

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变...

在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。Ⅰ．履行交割清算义务Ⅱ．接受交易结果Ⅲ．全权委托经纪商代理交易Ⅳ．按规定缴存交易结算资金A.Ⅰ、Ⅱ、

客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ．因信用资质状况降...

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开...

下列关于融资融券业务的账户，说法错误的有（    ）。Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交...

证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（    ）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率A、Ⅲ,Ⅳ B、