（ ）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散 B.时机分散 C.地域分散 D.

金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（ ）。A.可控制的 B.可管理的 C.不确定的 D.可预测的

衍生证券投资基金不包括（ ）。A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.灵活配置型基金

按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。Ⅰ．美式权证Ⅱ．平价权证Ⅲ．价内权证Ⅳ．价外权证A、Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D、

凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。 Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。Ⅰ．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分Ⅱ．衍生产...

属于中小金融企业集合票据的特点的是（　　）。Ⅰ．一次注册，一次或多次发行Ⅱ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%Ⅲ．任一企业...

《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（　　）。Ⅰ．向他人贷款或者提供担保Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向其基金管理人、基...

下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率 Ⅱ.荷兰式招标的...

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A、20%  B、10%  C、40%  D、30%

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。Ⅰ...

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1～5个 B.1～3个 C.1～7个

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。A.1％ B.3％ C

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（ ）。Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息Ⅲ.不得采取...

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。A、直接行为人 B、直接负责的主管人员 C、企业 D

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．...

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低...

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（ ）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A、包销 B、代销 C

（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证...

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持...