选择题:证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,...

题目内容:

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程...

证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程...

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属于发散风寒药的药组是A.荆芥、防风、蔓荆子 B.紫苏叶、香薷、白芷 C.藁本、牛蒡子、辛夷 D.白芷、桂枝、葛根 E.麻黄、羌活、桑叶

属于发散风寒药的药组是A.荆芥、防风、蔓荆子 B.紫苏叶、香薷、白芷 C.藁本、牛蒡子、辛夷 D.白芷、桂枝、葛根 E.麻黄、羌活、桑叶

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气味芳香、成分易挥发的药物,其用法一般是A.先煎 B.布包煎 C.后下 D.另煎 E.烊化兑服

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上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报...

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属于相畏配伍的是A.天南星配生姜 B.甘草配甘遂 C.大黄配芒硝 D.丁香配郁金 E.甘草配白芍

属于相畏配伍的是A.天南星配生姜 B.甘草配甘遂 C.大黄配芒硝 D.丁香配郁金 E.甘草配白芍

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