关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次 B.国家法律对基金信

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。A.经济基础 B.上层建筑 C.自我约束 D.强制手段

下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。A、客户人数较少 B、运作形式灵活 C、对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高 D、不面向公众发行

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。A、不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益 B、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位； B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。A、注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查 B、资本市场不发达的国家一般实行注册制 C、核准制对基金的募集不进

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程...

基金销售机构的准入条件不包括（ ）。A、财务状良好，运作规范稳定 B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 C、制定了完善的资金清算流程 D、有符合法律法

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险理体系 C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D、确

以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统  B.后台业务系统  C.前台业务系统  D.应用系统的支持系统

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是( )。A. 申请提交后不得撤销 B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 C. 办理申购. 赎回的

下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是( )。A. 基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法 B. 基金宣传推介材料登载单位的推荐性文

（）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。A.ETF  B.LOF  C.基金中的基金  D.ETF连接基金

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄风险。A. 高于 B. 等于 C. 低于 D. 基本接近

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、( )及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。A. 投资银行 B. 商业银行  C. 外汇经纪人  D. 证券交易所

公募基金和私募基金是将投资基金按照( )标准进行的分类。A. 法律形式 B. 资金募集方式  C. 投资对象 D. 运作方式

基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力，并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户。这体现了客户个性化服务的（ ）。A.做好客户的动态分析 B.通过加强客户沟

根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行  B.负责

商业银行实施有条件授信时应遵循( )的原则。A.先授信，后用信  B.先用信，后授信  C.先落实条件，后实施授信  D.先实施授信，后落实条件

商业银行合规文化的核心是( )。A.法律意识 B.价值取向 C.制度建设 D.道德观念