选择题:向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...

题目内容:

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性 Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ. D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.

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在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D

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次髎穴的主治病证是A.滞产 B.便秘 C.丹毒 D.呃逆 E.痛经

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证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是( )。Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息Ⅲ.不得采取...

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属于手太阳小肠经的腧穴是A.耳门 B.听宫 C.通里 D.听会 E.下关

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