选择题:中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. 参考答案: 答案解析:
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是( )。Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息Ⅲ.不得采取... 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是( )。Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息Ⅲ.不得采取... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收全部财产Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元... 下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收全部财产Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案