选择题:证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开

题目内容:

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。

A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要

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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁

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证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。A.1000万 B.2000万

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一足部患有严重溃疡的糖尿病病人,经治疗病情未减轻,且有发生败血症的危险,此时为保证病人的生命而需要对病人截肢。这里包含的冲突是A.有利原则与公正原则的冲突 B.

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