选择题:证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。 A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D、管理风险 参考答案: 答案解析:
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A、3 B、5 C、10 D、15 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A、3 B、5 C、10 D、15 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、3 B、5 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、3 B、5 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
融资融券交易物为股票的,需要满足的交易条件为( )。Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元Ⅱ.融券卖出标的股票的流... 融资融券交易物为股票的,需要满足的交易条件为( )。Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元Ⅱ.融券卖出标的股票的流... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司应以自己的名义,需要在登记结算机构开立的账户是( )。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ... 证券公司应以自己的名义,需要在登记结算机构开立的账户是( )。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ... 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案