选择题:证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D

题目内容:

证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。

A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D、管理风险

参考答案:
答案解析:

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A、3 B、5 C、10 D、15

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A、3 B、5 C、10 D、15

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、3 B、5

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融资融券交易物为股票的,需要满足的交易条件为( )。Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元Ⅱ.融券卖出标的股票的流...

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证券公司应以自己的名义,需要在登记结算机构开立的账户是( )。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ...

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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...

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