选择题：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；...

题目内容：

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令； Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码； Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同；Ⅱ．集...

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证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1 B.3 C.5

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查

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为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.

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