按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（　）。A.公司债券的期限为1年以上 B.股份有限公司的净资产不低于3000万元 C.最近3个会

张三、李四和赵五同为甲普通合伙企业的合伙人。张三借王六钱款30万元，无力用个人财产清偿。王六在不满足于用张三从甲合伙企业分得的收益偿还其债务的情况下，还可...

甲、乙、丙、丁共同投资设立A有限责任公司（简称A公司），A公司成立2年后发现，股东甲作价500万元出资的房产出资时实际价值仅为300万元。A公司对甲作出的...

下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担 B.

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日 B.第二日 C.一周内 D.一个

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投...

下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束...

下列选项中，表述正确的是（    ）。A、证券公司的董事应当对证券公司季度报告签署确认意见 B、证券公司的高级管理人员应当对证券公司季度报告签署确认意见 C、经

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌（ ）情形的，应予立案追诉。 Ⅰ.数额...

涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注（ ）。 Ⅰ.回购目的的适当性 Ⅱ.回购必要性 Ⅲ.回购方案 Ⅳ.回购价格的定价模式A、Ⅰ,Ⅱ B

以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是（ ）。A、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试 B、取得从业资格的

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A、12% B、25% C、35% D、5%

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。

期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失（ ）。A.由期货公司承担主要责任 B.由期货公司或者客户自行承担 C.由

期货交易所、非期货公司结算会员（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国

期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A. 15日 B. 1个月 C.2个月 D. 3个月

全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（ ）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.侵权诉讼请求 B.违约诉讼请求 C.标的额大小 D.当事人选择的诉由