股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。A.注销 B.卖出 C.留存 D.转让

按照不同标准分类，金融市场可划分为（　　）。Ⅰ．货币市场和资本市场Ⅱ．现货市场、期货市场和衍生品市场Ⅲ．发行市场和流通市场Ⅳ．国内金融市场...

下列各项中，属于债券特征的是（　　）。Ⅰ．永久性Ⅱ．流动性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A:产品分级 B:产品规模 C:客户风险 D:

股票是一种资本证券，属于（）。A:真实资本 B:实物资本 C:虚拟资本 D:风险资本

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金 B.契约型基金；公司型基金 C.股权投资基金；风险投资基金 D.主动型基金；被动型

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。①资金账号(或股东账号)；②证券代码；③委托买卖价格；④委托买卖数量。A.①②③ B.①②③④ C

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。①具有完全民事行为能力；②具有中华人民共和国国籍；③具有大学专科以上学历(教育部认可的)；④未受过刑事处罚。

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产；②基金的债权...

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最...

下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 B.累计债券余额达到公司净

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.证券持有人

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①③

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披

每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8 B.7 C.6 D.5

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统 B.在从业人员方

在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。Ⅰ．主要经营管理人员不得双重任职Ⅱ．主要股东不同Ⅲ．不属于同一控制人...

证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。