金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金...

基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。A、商业秘密 B、招募说明书 C、客户资料 D、内幕信息

基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A、进行基金投资人风险承受能力调查 B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

内部控制制度的主要内容不包括(　)。A.内控大纲 B.基本管理制度 C.部门业务规章 D.业务执行规范

关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（ ）。A.基金持有人是基金投资的受益人 B.基金持有人是基金的管理人 C.基金持有人是基金的出资人 D.基金持有人是基

关于基金销售方式的描述，错误的是（ ）。A.直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱 B.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广 C.直销方式

封闭式基金至少（ ）公告一次基金的资产净值和份额净值。A.每周 B.每个开放日 C.每月 D.每旬

基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证券投资基金业协会

基金客户服务具有的特点包括（ ）。Ⅰ.专业性Ⅱ.规范性Ⅲ.持续性Ⅳ.谨慎性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境 B.内部监控 C.控制活动 D.信息沟通

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程...

以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。A、存续期一般在10年以上 B、基金份额是固定的 C、交易价格主要受一级市场供求关系的影响 D、买卖价格以基金份额净值

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A、缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 B、缘故法是通过现有客户介绍新客

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。A、合法性原则 B、完整性原则 C、及时性原则 D、审慎性原则

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5 B.2 C.3 D.1

基金反映的是一种（ ）关系。A、所有权 B、债券债务 C、信托 D、委托代理

（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构 B、基金代销机构 C、基金销售机构 D、基金评级机构

基金信息披露应满足的原则不包括（）。A.真实性  B.规范性  C.灵活性  D.完整性

下列选项中具有法人资格的是（）A.契约型基金  B.公司型基金  C.开放式基金  D.封闭式基金