根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。A.《中华人民共和国企业破

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含（    ）。A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证

下列（    ）情形满足相关投资者可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。A、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公

投资者可以采取要约收购方式收购上市公司，收购人在收购期限内，对于被收购公司的股票（    ）。A、不得卖出被收购公司的股票 B、根据市场行为自行决定持有还是卖出

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务（ ）办理。A、集中 B、混合 C、分开 D、分类

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件的是（ ）。A、有符合要求的营业场所 B、主要股东最近3年没有违法记录 C、完善的内部稽核监控制度、风险控制制

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（ ）申请复核。A、中国证监会 B、中国人民银行 C、证券交易结算中心 D、证券交易所设立的复核

期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A. 3% B. 5% C. 1% D.4%

经（ ）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部

甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口，该期货公司应（）。A.直接动用保障金进行弥补 B.先用自有资金进行弥补 C.先用变现资产进行弥补 D.不予弥补

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙...

下列（ ）均应遵守《期货从业人员管理办法》。A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事非期货业务 D.期货从业从

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。（）

某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下，擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。 请回答以下问题： 期货公司从事期货投...

在我国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金

下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。A.控制金融期货结算业务风险 B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度 C.平等对待本公司客户、非结算会

未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.3 C.5 D.10

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源，研究分析意见的局限性与使用风险提示 B.制作、提供的研究分析报