在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（ ）。Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标...

下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。Ⅰ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅱ.知情程度和态度Ⅲ.专业背景Ⅳ.个人资产数额A、Ⅲ.Ⅳ

股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。A、6个月 B、1年 C、2年 D、3年

基金管理人的权利不包括( )。A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（ ）Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.客户的基本资料〔包括配偶〕Ⅲ.客户投资经验证明...

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。A.董事会；监事会 B.董事

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。A.《中华人民共和国证券基金投资法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《中华人民共和国保险法》 D.《中华

证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认...

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③股...

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产...

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。A.3

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可...

下列说法中，正确的是（ ）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业...

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形...

下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收费

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并.分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供

关于产权交易所，下列表述正确的有（　）。A.不得将任何权益拆分为等份额公开发行 B.不得采取集中交易方式进行交易 C.不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易