选择题:为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中,基金临时信息披露引入( )的概念。A.临时性 B.紧急性 C.重大性 D.及时性 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中,基金临时信息披露引入( )的概念。 A.临时性 B.紧急性 C.重大性 D.及时性 参考答案: 答案解析:
基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括( )。A.宣传推介材料的形式和用途说明 B.基金管理公司督察长出具的合规 基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括( )。A.宣传推介材料的形式和用途说明 B.基金管理公司督察长出具的合规 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。A.基金份额持有人人数达到100人以上 B.基金份额总额达到核准规模的60%以上 C.基金份额总 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。A.基金份额持有人人数达到100人以上 B.基金份额总额达到核准规模的60%以上 C.基金份额总 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。A.专业性原则 B.独立性原则 C.协调 在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。A.专业性原则 B.独立性原则 C.协调 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案