选择题:在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。A.专业性原则 B.独立性原则 C.协调 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。 A.专业性原则 B.独立性原则 C.协调性原则 D.公正性原则 参考答案: 答案解析:
基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
我国妇女绝经年龄多在A.35~40岁 B.40~45岁 C.44~54岁 D.50~58岁 E.55~60岁 我国妇女绝经年龄多在A.35~40岁 B.40~45岁 C.44~54岁 D.50~58岁 E.55~60岁 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。A.可以保障基金财产的安全 B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 C.可以防范基金管理人做出违背投资者 关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。A.可以保障基金财产的安全 B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 C.可以防范基金管理人做出违背投资者 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金上市后,基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。A.基金托管人 B.基金管理人 C.证券交易所 D.登记结算机构 基金上市后,基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。A.基金托管人 B.基金管理人 C.证券交易所 D.登记结算机构 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金招募说明书中不包含()。A.基金投资目标、投资范围、投资策略 B.基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制 C.基金运作费用的费率水平、收取方式 D.基金管 基金招募说明书中不包含()。A.基金投资目标、投资范围、投资策略 B.基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制 C.基金运作费用的费率水平、收取方式 D.基金管 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案