基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.参与分配后清算后的剩余基金财产 C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D.进行基金财产清算

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。A.基金上市交易 B.基金募集 C.基金投资运作 D.总值披露

契约型基金依据（ ）成立。A、基金合同 B、公司章程 C、股东大会 D、会员大会

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B、研究工作应保持独立、客观 C

多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、系列基金

股权类金融资产以各类（ ）为主A.票据 B.股票 C.基金 D.期货

（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告 B.基金招募说明书 C.

开放式股票基金的申购采用（ ）。A、已知价法 B、金额申购 C、明知价法 D、份额申购

（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）A. 公司更换主要领导人时 B. 公司与董事间发生诉讼时 C. 董事自己或他人与本公司有交涉时 D. 监事调查公

（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东...

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于( )人，并应当取得基金从业资格。A.10  B.20  C.15  D.50

( )不是我国基金监管的目标。A. 降低非系统风险  B. 保护投资者利益  C. 保证市场的公平. 效率和透明  D. 推动基金业的规范发展

以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的？（）A.可以在场内市场进行申购赎回 B.可以在场外市场进行申购赎回 C.可以在相同市场进行转托管(场内转场内

证券投资基金的主要投资方向是（）。A.实业 B.上市公司的投资项目 C.信贷 D.有价证券

金融工具最初被称为（）。A.金融票据 B.金融凭证 C.资本工具 D.信用工具

( )是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则

内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构 B.建立内部控制制度 C.监督内部控制 D.执行内部控制制度

基金托管人（ ）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.不再具备法定条件 B.连续3年没有开展基金托管业务 C.未能勤勉尽责 D.被基金份额持有人

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金指的是（ ）。A.主动型基金 B.被动型基金 C.公募基金 D.私募基金