基金业协会的职责不包括（ ）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、依法办理非公开募集基金的登记、备案 C、对会员

以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A. 股票交易方式 B. 交易所交易方式 C. 柜台交易方式 D. 电信网络交易方式

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%

ETF的申购是指（ ）。A. 用一篮子股票换取ETF份额 B. 用现金换取ETF份额 C. 用ETF份额换取一篮子股票 D. 把ETF份额换成现金

下列关于混合型基金，说法错误的是（ )。A、混合型基金同时投资于股票、债券 B、混合型基金的风险小于股票基金 C、混合型基金的收益小于债券基金 D、混合型基金的

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则B、...

伞形基金的优点不包括(　)。A.简化管理  B.降低成本  C.风险较小  D.强大的扩张功能

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材

QDII基金的净值在估值日后（ ）工作日内披露A.1～2个 B.1～3个 C.3～5个 D.2～5个

基金管理人的前台部门不包括（ ）。A.行政前台 B.财务部门 C.投资部门 D.研究部门

基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求 B.了解客户的投资需求和投资目标 C.向所有客户推荐业

基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。A.2 B.7 C.3 D.9

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B.应当遵

基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层 B.理事会；董事会 C.总经理；董事会 D.董事会；董事会

可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人大会的召开 B.基金管理人或基金托管人变更 C.开放式基金发生巨额赎回

基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。A、执业注册 B、后续培训 C、执业月检 D、执业年检

下列不属于我国基金交易费的是（ ）。A、印花税 B、增值税 C、过户费 D、经手费、证管费

不属于诚实守信基本要求的是（ ）。A、不得欺诈客户 B、不得进行内幕交易和操纵市场 C、不得进行不正当竞争 D、不得违反法律法规

保本基金的安全垫等于（ ）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额 B、投资组合中风险资产与保本资产的比例 C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 D、投资组合

根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。A.净认购金额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购份额