如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50 B、100 C、200 D、500

基金托管协议由（ ）签订的。A、基金份额持有人和基金管理人 B、基金份额持有人和基金托管人 C、基金管理人和基金托管人 D、基金份额持有人、基金管理人和基金托管

―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A、狭小 B、广泛 C、相同 D、不确定

基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A. 承销证券 B. 未上市交易的股票 C. 向基金管理人. 基金托管人出资 D. 上市交易的股票. 债券

以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。A. 只能用现金认购 B. 可以用现金认购，也可用证券认购 C. 只能用证券认购 D. 不能用现金认购，也不能用证券

关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ )。A、可以通过电视、广播进行公布 B、可以登载单位的推荐性文字 C、可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述 D、可以

下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接...

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如(　)，实现投资组合价值的保本与增值。A.股票  B.债券  C.股指期货  D.货币市场基金

基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会 B.管理层 C.董事长 D.董事会

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A、美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C、基金市场竟争加剧，行业集

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A.0．1% B.0．25% C.

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.成本控制 B.人员控制 C.风险控制 D.效益控制

当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金.货币市场基金.混合基金.股票基金 B.货币市场

（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A、证券理财 B、信托管理 C、投资债券 D、投资基金

货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。A、临时报告 B、季度报告 C、半年度报告 D、年度报告

货币市场工具的（ ）。A、流动性好、安全性高、收益率低 B、流动性好、风险较高、收益率低 C、流动性差、安全性低、收益率高 D、流动性差、风险较低、收益率高

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。A.基金管理人和基金持有人的责任 B.投资风险 C

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假...

（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中...