一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。①验证资金及证券②审单③委托执行④验证A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③中国...

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有

关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用

每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ．投资银行活期存款、中...

金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。A.每日价格波动限制及断路器规则 B.保证金制度 C.结算所和无负债结算制度 D.集中交易制度

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变 B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监

（ ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指 B.沪深300指数 C.深证成分指数 D.行业分类指数

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场

下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。Ⅰ、公司有重大违法行为；Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；Ⅲ、...

下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年...

公开披露基金信息，不得有的行为包括（ ）。Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；Ⅱ、对证券投资业绩进行预测；Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失；...

可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（ ）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6 B.6、

所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优5个价位的申报队

律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。Ⅰ．首次公开发行股票及上市Ⅱ．上市公司召开股东大会Ⅲ．上市公司实行股权激励计...

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。A、3 B、6 C、9 D、12

采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（　　）。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．私募基金 D．公募基金

当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是()。①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少...

下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（ ）。A、情节严重的，处5年以上有期徒刑 B、情节严重的，处以拘役 C、情节严重的，处5年以上10年

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员...