以下属于欺诈发行股票、债券罪的构成要件中的客观要件的是（    ）。 Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者...

按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为不包含（    ）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，若改变招股说明书所列资金用途，必须经（    ）作出决议。A、股东大会 B、董事会 C、总经理

证券公司聘请会计师事务所的，应当自做出决定之日起（    ）工作日内报国务院证券监督管理机构备案。A、3个 B、5个 C、7个 D、10个

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A、3 B、4 C、5 D、6

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该种股票。A、3 B、6 C、9 D、12

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会

期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等的责任。A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.复核评估人 D.客户开发人员

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（ ），审慎决定自己是否参与金融期货交易。A.生理及心理承受能力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D

公司制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.联名提议召开临时会员大会 B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有

期货从业人员受到中国期货业协会下列的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D记过

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代收期货保

客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一般时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为...

2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元...

《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。A.提高市场运行效率 B.维护期货市场秩序、防范风险 C.保护客户合法权益 D.加强期货市场监管

期货从业人员的下列行为错误的有（）。A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务 B.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.可以拒

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）[2012年9月真题]

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。[2012年9月真题] 根据上述事实，请回答以下问题。 为取得期货中间介绍业务资格，证...

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（ ）[2010年6月真题]