所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。A、股票型基金 B、债券型基金 C、ETF D、LOF

不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。A、基金份总额 B、基金合同期限 C、最低募集份额总额 D、募集基金的目的和基金名称

报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。A、基金投资组合报告 B、基金净值表现 C、基金财务指标 D、管理人报告

下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。A、可转换债券 B、1年以内的中央银行票据 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、国内信用评级机构评定的

下列不属于基金售后服务的是（ ）。A、定期提供产品净值信息 B、提醒客户及时核对交易确认 C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 D、协助客户办理开立账

关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（）A. 基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 B. 基金销售机构应通过网络或其

基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。A. 1 B. 2 C. 3 D. 6

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金 B.开放式基金和封闭式基金 C.在岸基金和离岸基金 D.公司型基金和契约型基金

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（　　）。A.期货市场  B.银行存款  C.实业  D.有价证券

发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

我国境内投资者不包括（ ）。A. 中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人 B. 注册在境内的法人 C. 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的

( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化 B.基金业务的创新 C.基金监管法规的完善 D.主流品种的变迁

商业银行的客户管理是指银行持续为客户提供产品和服务，以满足客户的特定需求，从而( )的一种管理方法。A.把市场和客户再分成若干个区域  B.培育忠诚客户  C.

2008年国际金融危机后，美国金融监管模式备受关注的原因在于( )。A.此轮危机源于美国 B.此轮危机美国损失最大 C.此轮危机造成美国金融行业大量倒闭 D.此

货币政策是中央银行为实现货币政策的目标而采取的具体手段和措施。主要包括（ ）。A.一般性政策工具 B.新型货币政策工具 C.保证金制度 D.新型财政政策工具 E

下列关于理财业务的特点说法错误的是（）。A.商业银行理财业务运作的不是银行自有资金，而是客户委托资金，资金最终所有者是客户 B.客户是理财业务风险的主要承担者

为了限制贷款过于集中于某些或某个借款人，监管部门要求商业银行对最大十家客户贷款总额不得高于银行资本净额的50％。这体现了( )的监管理念。A.避免将“鸡蛋放在一

商业银行规模越大，抵抗风险的能力越强，其声誉的潜在威胁（）。A.越小 B.越大 C.不受规模大小影响 D.随市场状况而变动

财务公司的同业资产业务主要包括同业拆出和同业拆入。（）

下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动