证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办...

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风...

在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ...

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行...

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合()。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部...

下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，

金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。A.1月1日 B.4月1日 C.4月30日 D.5月1日

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．交易通道服务Ⅲ．信息咨询服务Ⅳ．其他附加服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立

基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日 B.董事会报送登记申请日 C.公司开始营业日 D.发起人认足股份日

下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币 B.知识产权 C.劳务 D.土地使用权

公司章程的()事项，是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载

发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（    ）。A、证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性

下列有关有股东出资的选项中，说法正确的是（    ）。Ⅰ.股东应当按期缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额Ⅱ.股东应可适当推迟缴纳出资额，但最长...

违反禁止内幕交易的，处以没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A、一倍以上两倍以下 B、一倍以上三倍以下 C、一倍以上四倍以下 D、一倍以上五倍以下

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理（ ）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定（ ）。A、专用证券账户

财务顾问应当与收购人签订协议，在收购完成后（ ）个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利...