在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券...

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券A.

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元 B.具有证券登记.存管和结算服务所

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进...

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基...

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。①分开负债②共同负债③集合发行④发行期限灵活A.①④ B.①③④ C.②③ D.②④

境外上市外资股包括（ ）。①C股②N股③H股④S股⑤B股A.②③④ B.①②③ C.②④⑤ D.②③⑤

优先股的“优先”体现在()。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人 B.比相同份额普通股附加有更多的决策权 C.股息优先于普通股股息派发 D.优先提名和任命

根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。A.责任保险 B.农业保险 C.信用证保险 D

期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。A.实物交割 B.现金交割 C.结清差价 D.对冲平仓

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督

在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（ ）的次级债务为短期次级债务。 A、3个月及以上，2年以下（不含2年） ...

世界上最早的证券交易所是()。A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.伦敦证券交易所

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 B、董事会业—务执行部门—业务决策—机构分支机构

证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有( )。①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格，代销、包...

证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。A、合规负责人 B、董事会秘书 C、审计委员会委员 D、独立董事

下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。A、组织实施公司年度经营计划和投资方案 B、提请聘任或者解聘公司副经理 C、决定公司财务负责人的报酬 D、组织实施董事

下列属于监事会职权的有（ ）。Ⅰ．检查公司财务Ⅱ．提议召开临时股东会会议Ⅲ．向董事会会议提出提案Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为A、Ⅰ.Ⅱ

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.