在收集客户信息的过程中，属于定性信息的是( )。A、资产与负债 B、雇员福利 C、投资偏好 D、客户的投资规模

根据F.莫迪利亚尼等家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是( )。A、保持资产的流动性，投资部分期货型基金 B、适当投资债券型基金 C、拒绝

《服务办法》包括以下哪些主要内容（ ）Ⅰ.基金募集Ⅱ.份额登记Ⅲ.估值核算Ⅳ.信息技术系统?A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、

根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。A、五年 B、一年 C、两年 D、六个月

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C、基

公司型基金的参与主体主要为（ ）。A、发起人和基金托管人 B、发起人和基金管理人 C、投资者和基金托管人 D、投资者和基金管理人

下列不属于获得从业资格的途径是（ ）。A.通过科目一和科目二的考试 B.通过科目一和科目三的考试 C.通过科目二和科目三的考试 D.通过资格认定

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（ ）。Ⅰ.契约...

以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。A、税收及政府优惠政策 B、客户、供应商和竟争对手 C、业务内容，企业基本情况 D、历史沿革

股权投资基金的收益分配主要在（ ）与（ ）之间进行。A、投资者；第三方服务机构 B、管理人；第三方服务机构 C、投资者；管理人 D、投资者；股东

下列属于杠杆收购基金的投资方式（ ）。Ⅰ.股权资本Ⅱ.夹层资本Ⅲ.银行贷款A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

尽职调查方法包括（ ）。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、

下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。A、运用简单，易于理解 B、主观因素相对较多 C、可以及时反映市场看法的变化 D、受可比公司企业价值偏差影响

基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。A、基金管理人 B、基金投资者 C、基金股东大会

基金资产估值的主要目的是确定（ ）。A. 基金总份额 B. 基金份额累计净值 C. 基金份额净值 D. 基金资产净值

私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员.其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。A. 2；1 B. 3；1 C. 3；2 D. 4；2

根据创业板上市基本要求，发行人及其控股股东实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。A. 一 B. 五 C. 三 D. 二

跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向（ ）办理设立登记或变更登记。A、中国证监会 B、中国商务部 C、工商登记管理机关 D、中国

私募基金管理人应当在每月结束之日起（ ）内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。A、10个工作日 B、5个工作日 C、1

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行（ ）。A、投资执行 B、投资评估 C、投资要约 D、投