证券登记结算机构应当按照（    ）的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。A、结算收益共享 B、结算风险由投资

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（    ）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ...

证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（    ）。A、证券登记结算机构 B、证监会 C、证券交易所 D、托管银行

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（    ）日内向中国证券业协会报告，由协会变...

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（    ）年内不受理其执业证书申请。A、1 B、2 C、3 D、5

股份有限公司公开发行债券，其累计债券余额不超过公司净资产的（    ）。A、20% B、30% C、40% D、50%

用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。A、融资专用资金账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易资金交收账户 D、信用交易证券

证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。A、为单一客户办

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（ ）。A、统一设置账户、统一核算、统账管理 B、分别设置账户、统一核算、集中管理 C、分别设置账户、独立核算

有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。A、2 B、3 C、5 D、7

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。( )

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年...

关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（ ）统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部

关于期货公司风险监管报表，正确的说法有（ ）。A.期货公司应保留书面风险监管报表 B.报表的保存期限不得低于5年 C.相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印

期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，应符合的标准有（ ）。A.相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 B.净资产不低于人民币50万元 C.申请开

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。 （）

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待...

期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。A.拟变更后的营业场所所有权 B.变更营业部营业场所申请书 C.对客户保证金和持仓妥善处理