按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B.

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先

财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运...

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者...

以下关于审计委员会的说法中错误的是()。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工

对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是()。A.

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A.发行人.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披

( )依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促...

（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市...

证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公...

公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则

下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承销的有（　）。A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币4.8元 B.股票总额为5100万股，每

根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，下列表述不正确的是（　　）。A.上市公司主动申请退市或者转市的，应召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持

合伙人通知退伙的，应当符合的条件有（　）。A.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务  B.合伙人的退伙不会给合伙企业事务执行造成不利影响  C.提前30日通知其

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ．股东以认购股份对公司...

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。A.1／3 B.2／3 C.30％ D.50％

未经证监会核准，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（    ）人的属于擅自公开发行股票。A、100 B、200 C、300 D、400