下列属于基金托管人义务的是（ ）。Ⅰ.保管基金资产Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上Ⅳ.执行基金...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B、最近24个月内因执业行为违反行业规

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告A、Ⅰ.Ⅱ

关于基金份额持有人，以下描述错误的是（ ）。Ⅰ.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用Ⅱ.基金份额持有人是基金投资收益的受益人Ⅲ.基金份...

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承

证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地 C.省级以上 D.证券交易所指定

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登...

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。...

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数...

以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件（ ）A.业务明确 B.必须盈利 C.产权清晰 D.公司治理健全

我国的基金强制托管制度于（ ）年建立。A.1998 B.2000 C.2006 D.2010

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司

（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．撤销公司登记Ⅳ．吊销营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.

证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（    ）个工作...

期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的合约。证券投资基金是以（    ）进行证券投资的。A、规则化 B、标准化

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。A、80；60 B、80；40 C、60；40