普通股股东的权利包括（ ）。Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会...

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（ ）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A、3～30 B、3～20

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.1／2

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。A.30 B.35 C.55 D.200

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全...

我国证券公司短期融资券（）。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员...

()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交

（ ）描述了在某一特定的时期内，在给定的置信度下，某一金融资产或其组合可能遭受的最大潜在损失值。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.VaR方法

下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权...

相较于优先股，可转换债券不具有下列（ ）特点。A.可赎回期限固定 B.可转换为普通股股票 C.收益相对固定 D.转股后收益税后分配

对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是()。A.银行间市场对应中央国债登记公司 B.上海证券交易所对应中

我国的政策性金融机构包括（ ）。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ．作为证...

（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府...

我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（　　）。Ⅰ．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券...

独立衍生工具的特征包括（ ）。Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、...

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）人民币以上，待偿期限在（ ）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A、100亿，1年 B、50亿，