目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。A、1.5% B、2% C、3% D、1%

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、企业

（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会 B、合规管理部门 C、董事会 D、管理层

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。A、50万份或100万份 B、30万份或50万份 C、30万份或80万份 D、50万份或80万份

基金托管协议（ ）。A、基金管理人与基金份额持有人签订的协议 B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订

分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。A、子代码 B、现金 C、母代码 D、份额

内部控制的原则不包括（ ）。A、独立性原则 B、互相制约原则 C、有效性原则 D、最大化原则

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A、1768 B、1420 C、1868 D、1686

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机

契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。A、基金管理人、基金托管人 B、基金管理人、基金投资者 C、基金托管人、基金投资者 D、基金投资者、基金持有者

下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。A. 对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定. 规则. 自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为

下列对信息披露控制描述错误的一项是（ ）。A. 信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。 B. 加强基金管理人信息披露的控制 C. 保证证券市场公开. 公平两大

基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。A.投资、研究、交易部门  B.合规与风险部门  C.产品营销部门  D.前台运营部门

销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分( )的要求。A. 利润原则

开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值  B.基金资产净值和基金份额净值  C.基金资产总值和基金资产净值

根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.50% B.0.75% C.1% D.1.50%

甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了...

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.取得基金从业资格 B.最近3年没有受到证券. 银行. 工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C.通过中国证监

下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定 B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 C.债券基