下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（  ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ．挪用客户所委托买...

依照《合伙企业法》的规定，下列情形中，不属于普通合伙企业的合伙人被除名的情形是（　）。A.甲合伙人在执行合伙事务中有侵占合伙企业财产的行为  B.乙合伙人因重大

甲股份有限公司2014年6月召开股东大会，选举公司董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该公司董事的是（    ）。A.张某，因挪用财产被判处刑罚，

下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供...

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约

融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（    ）。A、股东人数不少于3000人 B、在交易所上市交易满3个月 C、过去3个月内波动幅度达到基准指数波动幅

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施包含（    ）...

获利或者避免损失数额累计在（ ）的内幕交易、泄露内幕信息交易活动应予立案追诉。A、五万元以上 B、十万元以上 C、十五万元以上 D、二十万元以上

（ ）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、中国监督管理委员会

上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额少于人民币2000万元 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况 Ⅲ...

下列关于内幕交易行为的说法错误的是（ ）。A、证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券 B、非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前不得买卖该公

关于登记股东名册，下列说法错误的是（ ）。A、未经变更登记的，按约定可以对抗第三人 B、登记事项发生变更的，应当办理变更登记 C、公司应当将股东的姓名或者名称向

一人有限责任公司章程由（ ）制定。A、股东 B、股东大会 C、董事长 D、董事会

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人 员资格证书》。 ( )

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改...

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根...

下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有（）。A.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过 B.期货交易所的会员大会由理事长主持 C.理事会不得兼任总经理

期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。

根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.经营成本 B.竞争对手手续费 C.行业自律标准 D.自身定价

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.经营计划 B.拟订的期货业务制度文本 C.发起人名单 D.律师事务所出具的法律意见书