基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ )年。A、3 B、10 C、5 D、15

（ )结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A、LOF B、成长型基金 C、ETF D、收入型基金

ETF基金T日现金差额相关内容应在（ )的申购、赎回清单中公告。A、T+2日 B、T-1日 C、T日 D、T+1日

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。A、基金公司人员的聘任

不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金

关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.对金融资产合理定价 B.降低交易成本 C.给金融市场提供流动性 D.为国有企业解决融

封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（ ）。A.基金成立是否规定了最低规模 B.基金规模是否固定 C.是否具有股权性 D.是否被监管部门严格监管

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.10 B.5 C.7

根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘

基金客户服务特点不包括（ ）。A、规范性 B、专业性 C、时效性 D、一次性

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1 B、

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A、10% B、30% C、25% D、50%

下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A、基金投资组合报告 B、基金公开说明书 C、基金资产净值公告 D、基金中期报告

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。A、集合理财 B、组合投资 C、风险共担 D、分散风险

基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。A、15% B、25% C、35% D、45%

基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构...

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责 B.客户至上 C.专业审慎 D.诚实守信

（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则 B、协调性原则 C、独立性原则

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。A、二公司的内幕交易 B、基于交易的操纵市场

按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。A、大盘股 B、小盘股 C、中盘股 D、蓝筹股