在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A、信用交易证券交收账户 B、信用交易资金交收账户 C、融资专用资金账户

股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。A、现值 B、期值 C、均值 D、虚值

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席 B、设立期货公司的注册资本应当是实缴资本 C、任何单位或者个人不得

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100 B.200 C.500 D.1000

未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行

下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 C.非营利性法人

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.证券持有

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责...

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证...

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()。A.2年 B.3年 C.5

证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或...

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的人员不得担任期货交易所的...

中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管 B.事前事

证券金融公司开展转融通业务，可以使用（）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金...

上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万...

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A.①②③ B.②③④ C

上市公司自控制权发生变更之日起一定期限内，向收购人及其关联人购买资产，构成借壳上市的，应当按照规定报经中国证监会核准。该法定期限是（　）。A.12个月 B.24