选择题:经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万...

题目内容:

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。 ①未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

参考答案:
答案解析:

( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,...

( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,...

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层

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医学科学研究的作用也有双向性,表现在A.防病与治病 B.基础医学与临床医学 C.造福人类与危害人类 D.社会医学与医学社会学 E.医学科学与医学道德

医学科学研究的作用也有双向性,表现在A.防病与治病 B.基础医学与临床医学 C.造福人类与危害人类 D.社会医学与医学社会学 E.医学科学与医学道德

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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A.①②③ B.②③④ C

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A.①②③ B.②③④ C

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.

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