选择题：发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

题目内容：

发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.实际盈利低于预测盈利的10％以上 B.证券上市当年累计40％以上募集资金的用途与承诺不符 C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大 D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

参考答案：

答案解析：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会...

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题