选择题:证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、...

题目内容:

证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求

A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④

参考答案:
答案解析:

陕西某高校一位副教授因高热住进职工医院,经 B.超、CT、胃检、抽血、抽骨髓化验等检查后,难以确诊。医生恐延误病情,于是给予高档抗生素治疗,但病情不好转。...

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证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警...

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国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查,并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查,并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60

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按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是()。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规...

按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是()。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规...

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期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()A.沪深300指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经平均指

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()A.沪深300指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经平均指

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