选择题:证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。( )Ⅰ.公平Ⅱ.合理Ⅲ.自愿Ⅳ.公正A、Ⅰ 题目分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。( ) Ⅰ.公平 Ⅱ.合理 Ⅲ.自愿 Ⅳ.公正 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券服务机构制作、出具的文件有( ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误... 证券服务机构制作、出具的文件有( ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误... 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行Ⅲ... 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行Ⅲ... 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。A、2 B、3 C 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。A、2 B、3 C 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的,( ),以及国家发改委颁布的( )。A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 B.《境外投 境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的,( ),以及国家发改委颁布的( )。A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 B.《境外投 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案