选择题:从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函 题目分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。 A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函 参考答案: 答案解析:
境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的,( ),以及国家发改委颁布的( )。A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 B.《境外投 境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的,( ),以及国家发改委颁布的( )。A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 B.《境外投 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期"描述错误的是( )。A.私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期"描述错误的是( )。A.私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
优先购买权是指目标企业( ),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时 B.发行新股时 C.发行可转换债券时 D.发生回购时 优先购买权是指目标企业( ),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时 B.发行新股时 C.发行可转换债券时 D.发生回购时 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性.准确性.完整性 B.真实性.准确性.完整性 C.合规性.准确 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性.准确性.完整性 B.真实性.准确性.完整性 C.合规性.准确 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过( )私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登... 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过( )私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登... 分类: 证券投资顾问业务(证券投资顾问) 题型:选择题 查看答案