以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A. 经代销机构合规负责人出具合规意见书 B. 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意 C. 经代销机构负

私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A10 B30 C5 D2

基金销售机构准入条件，不包括( )A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.财务状况良好，运作规范稳定 C.有与基金销售业务相适

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、1%

基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A、基金托管人 B、基金咨询机构 C、基金服务机构 D、基金投资人

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。A. 50万份或100万份 B. 30万份或50万份 C. 30万份或80万份 D. 50万份或80万份

2000年10月8日（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。A. 中国银监会 B. 基金业协会 C. 国务院财政部 D. 中国证监会

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ )。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ).A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B、客户身份

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，(　)不是基金监管的原则。A.审慎监管原则  B

在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之(　)。A.不变  B.上升  C.下降  D.没有关系

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是(　)。A.开放式基金  B.封闭式基金  C.主动型基金  D.指数基金

基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。A.仅负责基金投资运作的所有环节  B.仅负责公司份额登记的所有环节  C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理  D

私募基金的资产管理业务不包括(　)。A.私募证券投资基金  B.私募股权投资基金  C.集合资金信托  D.私募风险投资基金

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是(　)。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象  B.本质上是一种指数基金  C.不可以进行套利交

关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（ ）。A.销售人员培训情况应当记录并存档 B.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况 C.销售人员应个人进行执

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。A.1 B.3 C.5 D.7

投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。A、9:30-11:30和13:00-15:00 B、9:20-11:30和13:00-15:00 C、9:

以下关于股票基金说法正确的是（ ）。A、股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中 B、股票基金份额净值不会由于买卖基金数畺或申购、赎回数量的多少而受到影响