按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的...

下列说法中，正确的是（ ）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计...

以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在基金业协会备案的投资计划③投资于所...

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时 B.24小时 C.2天 D.3天

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应...

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。①公司股权结构的重大变化...

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基...

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司()发出收购上市公司全部或者部分股...

根据《合伙企业法》的规定，若出现下列情形（　　）之一的，合伙企业应当解散。A.合伙期限届满、合伙人对继续经营产生严重分歧 B.合伙协议约定的合伙目的已经实现 C

股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20％ B.

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资...

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平

下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份有限公司的

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ...

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券分析师的申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材...

下列选项关于股票发行价格的确定，说法正确的是（    ）。Ⅰ.股票发行价格可以高于票面价格Ⅱ.股票发行价格可以低于票面价格Ⅲ.股票发行价格可以...

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（    ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易

按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为不包含（ ）。A、替客户办理账户开立、注销、转移事宜 B、为客户之间的融资提供中介服务 C、

企业首次公开发行股票，保荐代表人的持续督导阶段是指当年剩余时间及（ ）个完整会计年度。A、1 B、2 C、3 D、5