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下列属于中国证券业协会自律管理体现的是(  )。 I 对会员单位的自律管理 II 对从业人员的自律管理 III 代办股份转让系统 IV 证券账户、结算账

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下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是(  )。 I 证券公司代理客户买卖证券业务 II 证券公司向客户垫付资金 III

下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是(  )。 I 证券公司代理客户买卖证券业务 II 证券公司向客户垫付资金 III 不承担客户的价格风险 IV 分

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证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即(  )。 I 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,

证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即(  )。 I 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

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开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(  ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ有效性 Ⅱ

开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(  ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ有效性 Ⅱ 合法性 Ⅲ 及时性

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客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括(  )。Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料(包括

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括(  )。Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料(包括配偶) Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ

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