单选题：证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　　）。 I　证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，

题目内容：
证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　　）。
I　证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
II　证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
III　不得以他人名义开立多个账户
IV　证券公司不得将其自营账户转借给他人使用 A．II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：
答案解析：

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ有效性 Ⅱ

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ有效性 Ⅱ 合法性 Ⅲ 及时性

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（　　）。Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料（包括配偶） Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。Ⅰ伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅱ 转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅲ 利用

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 Ⅰ准确 Ⅱ 真实 Ⅲ 公正 Ⅳ 规范A．ⅠⅡ Ⅲ B．Ⅱ Ⅳ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅠⅡ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（　　）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 Ⅰ客观公

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（　　）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 Ⅰ客观公正 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 平等

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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