多选题:期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有( )。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约 参考答案: 答案解析:
由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货保证金的表述中,不正确的是( )。 下列关于期货保证金的表述中,不正确的是( )。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用 B.非结算会员期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。( 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括( )。 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括( )。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案