单选题:证券公司应当按照()原则采集必要管理措施和技术,防止客户身份资料和交易记录的缺失,损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当按照()原则采集必要管理措施和技术,防止客户身份资料和交易记录的缺失,损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。 Ⅰ安全 Ⅱ公开 Ⅲ完整 Ⅳ保密 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是( )Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人受到连带赔偿责任Ⅱ存托 下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是( )Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人受到连带赔偿责任Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有()Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返 下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有()Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于公募基金运作方式的说法,正确的有()。Ⅰ公募基金必须设立开放期Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定Ⅲ封闭式基金的基金 下列关于公募基金运作方式的说法,正确的有()。Ⅰ公募基金必须设立开放期Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员 需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D.Ⅲ 、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险 设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案