多选题:期货公司高级管理人员在任职期间出现( )时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司高级管理人员在任职期间出现( )时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果 B.擅离职守,造成严重后果 C.累计2次被行业自律组织纪律处分 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 参考答案: 答案解析:
期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在( )内任用具有任职资格的人员担任董事长。 期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在( )内任用具有任职资格的人员担任董事长。A.2个月 B.3个月 C.半年 D.1年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。A.2 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验。 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验。A.3 B.4 C.5 D.6 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。( ) 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。( ) 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案