单选题:证券经纪业务的基本要素包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和债券的发行人 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪业务的基本要素包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和债券的发行人 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
某公司拟向不特定对象发行票面总面值一亿元的股票,聘请承销团承销的,承销团应当由( )组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与 某公司拟向不特定对象发行票面总面值一亿元的股票,聘请承销团承销的,承销团应当由( )组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司证券自营投资品种包括( )。Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅱ.已经和依法可 证券公司证券自营投资品种包括( )。Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地 我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案