单选题:( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分 题目分类:证券投资基金(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则 参考答案: 答案解析:
( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎 ( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A.交易所交易资金清算 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
截至2007年12月底,我国共有证券公司( )家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。 截至2007年12月底,我国共有证券公司( )家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.98 B.106 C.112 D.121 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。( ) 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。( ) 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
基金管理公司的董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。( ) 基金管理公司的董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。( ) 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 ( 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 ( )年以上的经验。A.2 B.3 C.4 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案