单选题：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（

题目内容：
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
I、处以3万元以上10万元以下的罚款II、给予警告III、情节特别严重的，送司法机关处理IV、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A．II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：
答案解析：

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。A．剩余期限在450天以内（含450天）的债券 B．剩余期限在397天以内

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下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A．同种类的每一股份应当具有同等权利 B．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同 C．任何单位或者个

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ、合同签订Ⅱ、产品销售Ⅲ、服务提供Ⅳ、投诉

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财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。A．主动向监管机构报告 B．暂不需要关注 C．

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根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ、路演推介活动及询价过程中的

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ、路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告Ⅱ、定

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