单选题:财务顾问主办人应当参加(  )组织的相关培训,接受后续教育。

题目内容:
财务顾问主办人应当参加(  )组织的相关培训,接受后续教育。 A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

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答案解析:

证券经营机构在办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券交易所

证券经营机构在办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券交易所责令改正。 (  )

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资产管理合同的基本事项包括(  )。

资产管理合同的基本事项包括(  )。A.客户资产的种类和数额 B.投资目标和管理期限 C.投资范围、投资限制和投资比例 D.客户资产的管理方式和管理权限

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁入措施。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁入措施。A.3~5 B.3~10 C.5~10 D.2~5

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下列关于股票上市交易条件的描述中,错误的是(  )。

下列关于股票上市交易条件的描述中,错误的是(  )。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B.公司股本总额不少于人民币5000万元 C.公开发行的股份

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在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由(  )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由(  )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级

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